一家“假央企”利用“偽私募產(chǎn)品”非法募集資金78.81億余元，造成投資者實際損失38.22億余元。12月26日，“兩高”聯(lián)合發(fā)布依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例，詳細披露了該案的辦理細節(jié)。

“偽私募”非法集資78.81億余元

2015年11月至2020年6月，中某中基供應(yīng)鏈集團有限公司（以下簡稱“中某中基集團”）及其直接負責(zé)的主管人員孟某、岑某、莊某，通過實際控制的上海檀某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“檀某公司”）、上海洲某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“洲某公司”）、深圳市輝某產(chǎn)業(yè)服務(wù)集團有限公司（以下簡稱“輝某集團”）以及合作方北京云某投資有限公司（以下簡稱“云某公司”）等10多家公司，通過采用自融自用的經(jīng)營模式，圍繞中某中基集團從事私募基金產(chǎn)品設(shè)計、發(fā)行、銷售及投融資活動。

在此期間，孟某、岑某、莊某指使檀某公司、洲某公司工作人員以投資中某中基集團實際控制的多家空殼公司股權(quán)為名，使用莊某偽造的財務(wù)數(shù)據(jù)、貿(mào)易合同，設(shè)計內(nèi)容虛假的私募基金產(chǎn)品，將單一融資項目拆分為數(shù)個基金產(chǎn)品，先后以檀某公司、洲某公司、云某公司為私募基金管理人，發(fā)行39只私募股權(quán)類基金產(chǎn)品。上述三家公司均在基金業(yè)協(xié)會登記為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，39只產(chǎn)品均在基金業(yè)協(xié)會備案。

中鐵中基集團通過3家“輝某系”公司等銷售平臺，在不具備私募基金銷售資質(zhì)的情況下，通過舉辦宣傳會、撥打電話等方式向社會公開宣傳私募基金產(chǎn)品，謊稱由具有國資背景的中某中基集團出具擔保函，以虛設(shè)的應(yīng)收賬款進行質(zhì)押，變相承諾保本保息，超出備案金額、時間，滾動銷售私募基金產(chǎn)品，累計非法募集資金人民幣78.81億余元。所得資金歸集于中某中基集團賬戶，主要用于兌付前期投資人本息、支付銷售傭金、個人揮霍、對外投資等。

截至案發(fā)，投資人本金損失38.22億余元。

集團以集資詐騙罪被判罰1億元

兩名主犯被判無期

2019年10月14日，浦東分局以涉案私募基金均經(jīng)中國證券基金業(yè)協(xié)會備案，沒有犯罪事實為由作出不立案決定。

上海市浦東新區(qū)檢察院接立案監(jiān)督線索后審查發(fā)現(xiàn)，涉案私募基金管理人和產(chǎn)品雖經(jīng)登記、備案，但募集、發(fā)行和資金運作均違反私募基金管理法律規(guī)定，屬于假借私募基金經(jīng)營形式的非法集資行為。

2020年4月10日，浦東新區(qū)檢察院向上海市公安局浦東分局制發(fā)《要求說明不立案理由通知書》。2020年4月13日，上海市公安局浦東分局對這起案件立案偵查，同年11月3日以孟某、岑某、莊某涉嫌集資詐騙罪移送起訴。因案件重大復(fù)雜，2020年11月30日，浦東新區(qū)檢察院將此案報送上海市檢察院第一分院審查起訴。2021年6月9日，上海市檢察院第一分院以中某中基集團、孟某、岑某、莊某構(gòu)成集資詐騙罪提起公訴。

案件辦理期間，上海市檢察院第一分院分別向中國銀保監(jiān)會青島監(jiān)管局、中某中基控股集團有限公司制發(fā)檢察建議，就辦案發(fā)現(xiàn)的私募基金托管銀行未盡職履責(zé)、國有企業(yè)對外合作不規(guī)范等問題提出建議，兩家單位積極落實整改并及時回復(fù)檢察機關(guān)。

2022年11月30日，上海市第一中級法院作出一審判決，以集資詐騙罪判處中某中基集團罰金人民幣1億元，判處孟某、岑某無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。被告人莊某在法院審理過程中因病死亡，依法對其終止審理。孟某、岑某提出上訴。

2023年3月13日，上海市高級人民法院作出終審裁定，駁回上訴，維持原判。公安機關(guān)、司法機關(guān)共凍結(jié)涉案銀行賬戶存款人民幣6500萬余元，查封、扣押房產(chǎn)、土地使用權(quán)、公司股權(quán)數(shù)十處。判決生效后，上海市第一中級人民法院對查封、扣押資產(chǎn)依法組織拍賣，與銀行存款一并發(fā)還投資人。

兩大審查重點

準確認定 “偽私募”

典型案例披露，以發(fā)行銷售私募基金為名，使用詐騙方法非法集資，對集資款具有非法占有目的的，構(gòu)成集資詐騙罪。

司法機關(guān)應(yīng)以私募基金發(fā)行中約定的投資項目、底層資產(chǎn)是否真實，銷售中是否提供虛假承諾等作為是否使用詐騙方法的審查重點；應(yīng)以資金流轉(zhuǎn)過程和最終去向作為是否具有非法占有目的的審查重點，包括募集資金是否用于私募基金約定投資項目，是否用于其他真實投資項目，是否存在極不負責(zé)任的投資，是否通過關(guān)聯(lián)交易、暗箱操作等手段進行利益輸送，是否以各種方式抽逃轉(zhuǎn)移資金，是否用于個人大額消費和投資等。

本案中，孟某等人虛構(gòu)對外貿(mào)易項目、偽造財務(wù)資料發(fā)行內(nèi)容虛假的私募基金，以虛假擔保誘騙投資人投資，屬于典型的使用詐騙方法募集資金；募集資金匯集于中某中基集團資金池，主要用于兌付本息、支付高額運營成本和個人占有揮霍，雖有17億余元用于投資，但是與募集資金的規(guī)模明顯不成比例，且投資項目前期均未經(jīng)過充分的盡職調(diào)查，資金投入后也未對使用情況進行任何有效管理，對資金使用的決策極不負責(zé)任，應(yīng)依法認定具有非法占有目的。

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