知識開放，開啟數(shù)字中國的一把鑰匙

?——吳建中館長在復(fù)旦大學(xué)的演講

思想者小傳

　　吳建中　現(xiàn)任澳門大學(xué)圖書館館長、中國圖書館學(xué)會副理事長兼學(xué)術(shù)研究委員會主任、國際圖聯(lián)圖書館建筑與設(shè)備委員會常委。曾任上海圖書館館長、上?？萍记閳笱芯克L。2016年至2017年為上海市人民政府參事，2005年至2010年任上海世博會主題演繹顧問。出版著作20余本，發(fā)表論文300余篇。

2017年12月8日，中共中央政治局就實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略進行集體學(xué)習。習近平總書記強調(diào)，推動實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，加快完善數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，推進數(shù)據(jù)資源整合和開放共享，保障數(shù)據(jù)安全，加快建設(shè)數(shù)字中國。

談到大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，不得不提全球開放運動。今天，開放已經(jīng)成為一種全球共識。從開放獲取到開放數(shù)據(jù)再到開放科學(xué)，一場以知識共享為特征的開放運動不斷向縱深發(fā)展。其意義不僅在于知識的開放和共享，更重要的是它有望改變科學(xué)研究范式和知識交流生態(tài)，提升科技創(chuàng)新能力，推進經(jīng)濟社會發(fā)展。

但是，我們是否準備好了呢？幾年前，《每個圖書館員都應(yīng)知道的十大技術(shù)》　主編肯·弗納姆針對圖書館嚴重滯后于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展現(xiàn)象說過這樣一段話：“當你在談?wù)撾娮訒?、大?shù)據(jù)或物聯(lián)網(wǎng)的時候，圖書館里根本就沒有這方面的資源”，我們還處在悶頭“做自己的事”的階段。確實，國內(nèi)大部分圖書館目前仍處于印刷型資源為主體的階段，開放數(shù)據(jù)也好，開放科學(xué)也好，似乎還很遙遠。

如何看待大數(shù)據(jù)時代的知識開放和共享？它背后有著怎樣的全球發(fā)展邏輯？我們又該從何處著手？下面，我圍繞相關(guān)話題和大家作一些分享。

開放獲取論文，占總出版量的四分之一強

開放獲取，不是現(xiàn)在才有的。當世界上第一本科學(xué)期刊面世時，學(xué)術(shù)開放的精神就形成了，并延續(xù)數(shù)百年。

以前我們常說，大學(xué)是一個地區(qū)的學(xué)術(shù)中心，圖書館則是大學(xué)的心臟。學(xué)術(shù)成果不僅在大學(xué)集聚，而且記錄并存儲于圖書館之中。但近百年來，學(xué)術(shù)商業(yè)化現(xiàn)象愈演愈烈，大學(xué)研究人員創(chuàng)造的科研成果及其版權(quán)，分散于學(xué)會協(xié)會和商業(yè)出版機構(gòu)中。這造成科技期刊無序漲價、科研成果只對付費讀者開放、數(shù)據(jù)只能通過專門系統(tǒng)或軟件打開等現(xiàn)象，嚴重影響了知識的開放和共享。

2013年，美國政府、非營利機構(gòu)和大學(xué)等的科研投入為1580億美元，占美國當年研發(fā)總和的三分之一。但相關(guān)研究成果不僅為出版社免費獲取，而且其版權(quán)也被出版社所擁有。對此現(xiàn)象，美國科學(xué)公共圖書館創(chuàng)辦者邁克爾·艾森揶揄道：納稅者在對科學(xué)研究納稅的同時，還要為閱讀這些成果付費。由此，一場開放獲取運動應(yīng)運而生。

如今，開放獲取運動的成果如何？歐盟委員會在一份報告中指出，全球同行評議論文數(shù)的40%實現(xiàn)免費獲取，在一些國家和一些領(lǐng)域已經(jīng)超過50%的“臨界點”。2017年12月5日，英國大學(xué)協(xié)會開放獲取協(xié)調(diào)組發(fā)表《向開放獲取轉(zhuǎn)型監(jiān)測報告》。調(diào)查顯示，全球研究論文在出版后立即進入開放獲取模式的，2014年占比為18%，2016年上升為25%。從總體上看，開放獲取論文占全球總出版量的四分之一強，近年來還有逐步加快發(fā)展的趨勢。

這兩年，還興起了混合開放獲取運動。這是開放與收費論文之間的過渡型方式，體現(xiàn)了出版界對開放獲取期刊轉(zhuǎn)型的一種支持。根據(jù)《混合開放獲取的增長狀況》里的數(shù)據(jù)，混合模式的期刊數(shù)從2009年2000種增長至2016年約10000種，論文數(shù)從2009年的8000篇發(fā)展至2016年的45000篇。

同時，著作者、學(xué)會協(xié)會也積極參與和推動開放獲取。例如，英國皇家學(xué)會于2017年11月28日宣布，該協(xié)會從1665年到1996年出版的1278卷（45883篇論文）電子版紙質(zhì)期刊，將在2018年1月24日前全部免費開放。

哈佛大學(xué)圖書館咨詢委員會曾于2012年發(fā)表一份報告，提出應(yīng)對大學(xué)圖書館經(jīng)費危機的最佳解決方案是推進期刊的開放獲取。按現(xiàn)有趨勢發(fā)展，不出20年應(yīng)可基本實現(xiàn)學(xué)術(shù)論著開放和共享的目標。在此基礎(chǔ)上，大學(xué)不僅將實現(xiàn)學(xué)術(shù)中心地位的回歸，而且會進一步推動經(jīng)濟、科技與文化的發(fā)展。

研究數(shù)據(jù)與論著，應(yīng)置于同等重要的位置

開放數(shù)據(jù)，不是現(xiàn)在才開始的。早在上世紀50年代，作為國際地理年期間全球聯(lián)手開展極地科學(xué)考察的一個部分，國際科學(xué)聯(lián)合會建立了世界數(shù)據(jù)中心。

2004年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織成員國的科技部長簽署聯(lián)合聲明，要求凡是由政府及公費支撐的研究成果都要向公眾開放。2007年，該組織又頒布　《公共資助科研數(shù)據(jù)開放獲取的原則與指南》，對研究數(shù)據(jù)的開放提出具體要求。2011年，歐盟委員會頒布《開放數(shù)據(jù)：創(chuàng)新、增長和透明治理的引擎》報告，要求歐盟及其成員國建立法律機制、采取財政措施，促進在開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域的合作。

開放數(shù)據(jù)的關(guān)鍵是格式的規(guī)范和開放。2013年6月，八國集團首腦在北愛爾蘭峰會上簽署《開放數(shù)據(jù)憲章》，提出開放數(shù)據(jù)五項原則：開放數(shù)據(jù)是基本原則；注重質(zhì)量與數(shù)量；讓所有人使用；為改善治理而發(fā)布數(shù)據(jù)；發(fā)布數(shù)據(jù)以激勵創(chuàng)新。

數(shù)據(jù)為什么如此受到重視？30年前發(fā)表在《美國經(jīng)濟評論》上的一篇名為《實證經(jīng)濟學(xué)的反響：貨幣、信用和銀行》的論文，就曾指出數(shù)據(jù)不可復(fù)制的嚴重問題。作者經(jīng)過對經(jīng)濟學(xué)論文中數(shù)據(jù)是否可復(fù)制的查驗發(fā)現(xiàn)，很多情況下讀者難以得到來自研究人員的數(shù)據(jù)和編碼。即使得到了，某些結(jié)果仍不可復(fù)制。

為此，作者建議，應(yīng)當通過說服經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域雜志編輯，向著作者索取數(shù)據(jù)和計算機編碼的拷貝，以提高實驗結(jié)果的可重復(fù)性。

開放科學(xué)重視數(shù)據(jù)的開放，強調(diào)數(shù)據(jù)的活用和再利用，并把研究數(shù)據(jù)與論文、論著置于同等甚至更為重要的位置。開放科學(xué)不僅倡導(dǎo)論文的開放獲取，而且認為論文中的數(shù)據(jù)開放也是不可缺少的。

美國科學(xué)公共圖書館從2014年3月開始要求數(shù)據(jù)公開，著作者要簽署數(shù)據(jù)可獲取聲明，并注明數(shù)據(jù)在哪里、如何利用。當然，個人隱私等數(shù)據(jù)例外。

目前，同行評議及期刊編輯審核的重點是論文結(jié)論，一般很少會關(guān)注研究過程中的數(shù)據(jù)。只有在著作者面臨爭議或撤稿的情況下，才會去調(diào)查研究數(shù)據(jù)的真?zhèn)?。而隨著開放運動的持續(xù)深入推進，科研期刊要求著作者提交數(shù)據(jù)可獲取聲明將成為常態(tài)。

　　明日的文化傳統(tǒng)，建在今日的數(shù)字信息上

研究數(shù)據(jù)管理是開放運動的產(chǎn)物。它將研究數(shù)據(jù)看作與論著同等的科學(xué)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品，并通過數(shù)據(jù)的收集、加工、傳播、保存等，形成一整套開放型數(shù)據(jù)生產(chǎn)與傳播價值鏈。起初，它與機構(gòu)知識庫并行發(fā)展。因此，有人把它們分別比喻為Paper （以紙質(zhì)出版為主體的論文）和Product（以數(shù)據(jù)為主體的作品）。

在發(fā)達國家，由開放運動而催生的機構(gòu)知識庫已進入深入發(fā)展階段。機構(gòu)知識庫成為一種常態(tài)，并開始新的升級探索——研究數(shù)據(jù)管理。日本國立情報學(xué)研究所2017年11月7日發(fā)布信息，宣布該所與歐洲核子研究中心、日本國立物質(zhì)材料研究所合作，聯(lián)合開發(fā)下一代機構(gòu)知識庫系統(tǒng)。該系統(tǒng)不僅保持原有的機構(gòu)知識庫功能，而且著力于研究數(shù)據(jù)管理，力圖將二者融合為一體。

日前，歐洲研究圖書館協(xié)會發(fā)布2018年至2022年發(fā)展規(guī)劃，提出研究型圖書館的幾個發(fā)展方向。其中包括：開放獲取將處于主流地位；研究數(shù)據(jù)可查、可取、可互聯(lián)和可再用；數(shù)字技能為更開放透明的研究生命周期奠定基礎(chǔ)；明日的文化傳統(tǒng)將建立在今日的數(shù)字信息上。

研究論文與研究數(shù)據(jù)合為一體，也在引領(lǐng)開放科學(xué)向縱深發(fā)展。通過與其他研究團隊共享數(shù)據(jù)以減少重復(fù)試驗，不僅有助于研究效率的提高，而且有助于確保研究成果的質(zhì)量和透明度。它背后的一個基本信條是，所有的理論都應(yīng)該經(jīng)得起批評，而且可重復(fù)。

因此，開放運動的最終目的在于通過利用現(xiàn)代科技手段，促進學(xué)術(shù)成果的揭示、開放和再利用，形成有利于知識共享、大眾創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的科研環(huán)境。

起初，開放運動推進的重點是論文和數(shù)據(jù)的開放，現(xiàn)在則包含相互利用研究基礎(chǔ)設(shè)施和共享研究方法等。2015年10月，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織發(fā)布《讓開放科學(xué)成為現(xiàn)實》，標志著開放科學(xué)正式進入相關(guān)國家的政策領(lǐng)域。2017年3月，歐盟委員會發(fā)布《開放科學(xué)監(jiān)測報告》，并開設(shè)專門網(wǎng)站。開放科學(xué)、開放創(chuàng)新和向世界開放，是歐盟研究、科學(xué)和創(chuàng)新政策的三大重心。2017年12月8日，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的世界科學(xué)論壇和國際科學(xué)聯(lián)合會世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)發(fā)表《協(xié)調(diào)和支持國際研究數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)》，呼吁共同推進全球數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，以推動開放科學(xué)的發(fā)展。

不少國家還將開放科學(xué)看作科技創(chuàng)新的抓手。芬蘭教育文化部明確提出，要成為全球開放科學(xué)的領(lǐng)先國家。其中的目標之一就是，將公共資金資助的研究成果和數(shù)據(jù)公開，并明確開放方式。

　　完善數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，改變“數(shù)據(jù)孤島”現(xiàn)象

開放為每一個人增加了參與科學(xué)發(fā)展和創(chuàng)新的機會。抓住這一機遇，某種程度上就抓住了開啟數(shù)字中國大門的鑰匙。

鑒于開放與創(chuàng)新之間的關(guān)系，我們可以從以下幾個方面著手：

第一，加大宣傳力度，增強開放共享意識。

目前，知識開放共享的最大障礙是用戶意識不足。也就是說，科研人員存有疑慮，缺乏參與知識共享的積極性。一項關(guān)于中國機構(gòu)知識庫建設(shè)現(xiàn)狀的調(diào)查結(jié)果顯示，機構(gòu)知識庫內(nèi)容的存繳以個人提交的比例最低。另一項調(diào)查也表明，科研人員繳存科研成果的積極性不高，大部分高校傾向于從其他系統(tǒng)采集數(shù)據(jù)。

這并非國內(nèi)特有的現(xiàn)象，國外在推進數(shù)據(jù)管理的過程中也遇到類似問題。日本一家權(quán)威機構(gòu)對1398名科研人員的開放數(shù)據(jù)認知度調(diào)查顯示，科研人員在開放數(shù)據(jù)上顧慮重重：其中，排在第一位的是“不被引用而被利用的可能性”，占87.8%；　排在第二位的是“擔心被人搶先發(fā)表”，占84.6%。由此可見，這是一個全球科技界普遍存在的問題。對此，有必要采取相應(yīng)的扶持措施以增強開放和共享意識，讓更多的科研人員自愿參與數(shù)據(jù)管理。

第二，制定積極政策，推進開放科學(xué)發(fā)展。

根據(jù)聯(lián)合國教科文組織的科學(xué)報告，到2030年，科學(xué)不僅使用數(shù)據(jù)來創(chuàng)造，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的基本產(chǎn)出也是數(shù)據(jù)。報告明確提出“對未來可持續(xù)發(fā)展影響最大的將是大數(shù)據(jù)和開放”，并強調(diào)將以此作為核心戰(zhàn)略推進2030可持續(xù)發(fā)展目標的實現(xiàn)。

21世紀是數(shù)據(jù)為主導(dǎo)的世紀。數(shù)據(jù)將在經(jīng)濟、社會、科技和文化等所有領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。由于開放數(shù)據(jù)是任何人都可以自由利用和再發(fā)布的數(shù)據(jù)，故政策和規(guī)范尤為重要。按美國白宮2014年5月9日發(fā)布的開放數(shù)據(jù)政策，開放數(shù)據(jù)有以下幾個要素，即公共性、可獲取性、描述充分、可再利用、完整性、及時性、可控的再發(fā)布等。為規(guī)范開放數(shù)據(jù)，日本開放數(shù)據(jù)流通推進聯(lián)盟也于2014年12月發(fā)布《社會資本信息開放數(shù)據(jù)化和二次利用促進指南》，對如何發(fā)布開放數(shù)據(jù)和推進數(shù)據(jù)二次利用提出了具體要求。

開放科學(xué)是科學(xué)發(fā)展的新范式，也是深化科技創(chuàng)新的新動力。我們的政府和科研機構(gòu)應(yīng)著眼未來、謀篇布局，為搶占下一輪發(fā)展制高點奠定基礎(chǔ)。

第三，整合各類資源，建設(shè)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施。

在開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)的推進過程中，建立和完善數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施是當務(wù)之急。開放出來的數(shù)據(jù)不僅是為了得到驗證，而且可通過再利用催生新的研究成果。建設(shè)整合的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，不僅有利于改變“數(shù)據(jù)孤島”現(xiàn)象，增強信息交流，讓更多的人參與科學(xué)研究，形成共同攻克難關(guān)的良好環(huán)境，而且能讓研究過程中的數(shù)據(jù)和成果實現(xiàn)共享，提高科研及其成果的轉(zhuǎn)化效率。

第四，培育專業(yè)人才，提升數(shù)據(jù)管理水平。

人才是事業(yè)發(fā)展的保障。作為一項新的事業(yè)，開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)能否順利開展，很大程度上有賴于專業(yè)隊伍的水準。由于它涉及多個領(lǐng)域、行業(yè)，因此對從事這一工作的專業(yè)人員來說，不僅要有精深的專業(yè)技能，而且要有良好的溝通交流能力。目前我們要著力于加強專業(yè)隊伍建設(shè)，加大人才培養(yǎng)力度，培育一批既懂得數(shù)字技術(shù)又善于數(shù)據(jù)管理的人才，為推進開放數(shù)據(jù)、促進開放科學(xué)、助力開放創(chuàng)新打下基礎(chǔ)。

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