近日，《河南省促進(jìn)個體工商戶發(fā)展若干措施》(簡稱《措施》)發(fā)布?！洞胧诽岢觯七M(jìn)包容審慎監(jiān)管。個體工商戶沒有主觀過錯實施違法行為的、初次違法且危害后果輕微并及時改正的、違法行為輕微并及時改正且沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰。

在具體執(zhí)法中，“輕微”如何界定?對于凸顯人性化執(zhí)法的包容審慎監(jiān)管，其他省份又是如何做的?

如何界定“輕微”違法？

修訂中的行政處罰裁量通則有規(guī)定

截至11月底，河南全省登記注冊個體工商戶達(dá)763.3萬戶，占經(jīng)營主體總量的70.6%。

《措施》從降低經(jīng)營成本、減輕稅費負(fù)擔(dān)、強(qiáng)化金融支持、優(yōu)化營商環(huán)境等6個方面出臺28條措施，以真金白銀支持個體工商戶全面發(fā)展。

《措施》第四大類“優(yōu)化營商環(huán)境”中的第十六條提到：推進(jìn)包容審慎監(jiān)管。個體工商戶沒有主觀過錯實施違法行為的、初次違法且危害后果輕微并及時改正的、違法行為輕微并及時改正且沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰。

那么，“危害后果輕微”“違法行為輕微”中的“輕微”，是如何界定的?

頂端新聞·河南商報記者從省市場監(jiān)管局了解到，充分考慮優(yōu)化營商環(huán)境的政策性要求，為引導(dǎo)基層執(zhí)法注重過罰相當(dāng)，正在修訂中的《河南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用通則和行政處罰裁量基準(zhǔn)(2023版)》(簡稱《通則》)中，明確規(guī)定了“違法行為輕微”應(yīng)當(dāng)考量的10種因素、“危害后果輕微”應(yīng)當(dāng)考量的5種因素，讓基層執(zhí)法更具有操作性，使行政執(zhí)法既有力度，更有溫度。

比如，對于違法行為輕微，《通則》規(guī)定應(yīng)當(dāng)考量：沒有主觀故意，違法行為持續(xù)時間較短，沒有違法所得或者違法所得金額較小等10種因素，對于符合其中的兩條就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為違法行為輕微。

現(xiàn)實監(jiān)管中不乏“小錯重罰”案例

此次，河南明確將“包容審慎監(jiān)管”列入《措施》，也是為了避免出現(xiàn)近年來多次被曝光的“小錯重罰”案例。

今年6月媒體報道，福建菜農(nóng)從隔壁王大姐家的菜地里購進(jìn)70斤芹菜，后轉(zhuǎn)手賣給蔬菜批發(fā)商行，賺了14元，被相關(guān)執(zhí)法部門罰款10萬元，不過，最終法院認(rèn)為處罰畸重，不準(zhǔn)予強(qiáng)制執(zhí)行。

當(dāng)然，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》，執(zhí)法部門作出處罰也是有據(jù)可依的。但法院認(rèn)為，《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定了違法行為輕微及時改正不罰、初次違法后果輕微及時改正不罰、足以證明沒有主觀過錯不罰等情形。

據(jù)此，該菜農(nóng)違法行為顯著輕微，確實屬“過罰不當(dāng)”。

類似“過罰不當(dāng)”的并非個案。

2022年8月份媒體報道，國務(wù)院督查組在“國務(wù)院互聯(lián)網(wǎng)+督查平臺”上接到群眾反映，陜西省榆林市一家個體戶賣出5斤芹菜后，被市場監(jiān)管部門罰款6.6萬元。

其實，對于此類案例的“過罰不當(dāng)”，國家也在進(jìn)行規(guī)范，要求“過罰相當(dāng)”。

自2022年11月1日起施行的《促進(jìn)個體工商戶發(fā)展條例》第三十五條提到：個體工商戶開展經(jīng)營活動違反有關(guān)法律規(guī)定的，有關(guān)行政部門應(yīng)當(dāng)按照教育和懲戒相結(jié)合、過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，依法予以處理。

全國多省推進(jìn)“柔性執(zhí)法”

11月14日，山東印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)個體工商戶發(fā)展的意見》，其中提到：實施包容審慎監(jiān)管。類似于河南正在修訂的《通則》中輕微違法行為和危害后果的明確因素，山東要求建立不予處罰、減輕處罰的違法行為清單。

7月31日，山西省人民政府關(guān)于貫徹落實《促進(jìn)個體工商戶發(fā)展條例》的實施意見中提到：推進(jìn)柔性執(zhí)法、非強(qiáng)制性執(zhí)法，對輕微違法行為依法實行“首次不罰”，為個體工商戶營造良好的營商環(huán)境。

河北日報2月26日刊文《十六部門聯(lián)合行動，鼓勵、支持和引導(dǎo)個體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，河北組織開展“服務(wù)個體戶助力穩(wěn)增長”活動》，也提到了“推進(jìn)柔性執(zhí)法”。

有地方已明確列出了柔性執(zhí)法的“三張清單”，有地方推行的輕微違法經(jīng)營行為免處罰免強(qiáng)制清單已取得了成績和效果。

今年2月份，天津市經(jīng)開區(qū)審議通過首批行政執(zhí)法不予處罰、減輕處罰、從輕處罰的柔性執(zhí)法“三張清單”，這在天津市經(jīng)開區(qū)歷史上尚屬首次。

廣東省廣州市白云區(qū)依據(jù)《廣州市市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法經(jīng)營行為免處罰免強(qiáng)制清單(2021年版)》，考慮到當(dāng)時疫情因素，2022年初至11月份，區(qū)市場監(jiān)管局對產(chǎn)品標(biāo)簽輕微不合格等方面不予行政處罰的案例累計達(dá)380宗，以“柔性執(zhí)法”助力個體工商戶或者企業(yè)發(fā)展。

專家觀點

包容審慎絕不是要侵害社會公眾利益

河南省社科院張進(jìn)才支持此次《措施》中的“包容審慎監(jiān)管”，“我們的監(jiān)管如果采取‘一棍子打死’的方法，個體工商戶就無法生存，必須包容審慎監(jiān)管。”

他進(jìn)一步分析，個體工商戶發(fā)展初期由于資金力量薄弱，內(nèi)部運行機(jī)制不健全，涉及領(lǐng)域多且對國家方針政策了解有限，不可避免地會在經(jīng)營中出現(xiàn)環(huán)保、衛(wèi)生、安全等問題。其實，遍布城鄉(xiāng)的個體工商戶不僅解決了不少人的就業(yè)問題，也是創(chuàng)新主體的來源，“很多創(chuàng)新型的大企業(yè)都是從小到大一步步走來的”。

他補(bǔ)充道，包容審慎絕不是要侵害社會公眾利益，而是在鼓勵個體工商戶經(jīng)營的前提下，收縮政府管制空間、改善管制方式。

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